证监会整治证券违法现象 实名制成为重点之一

证券是多种经济权益凭证的统称，也指专门的种类产品，是用来证明券票持有人享有的某种特定权益的法律凭证。它主要包括资本证券、货币证券和商品证券等。

据悉，过去一段时间内，部分机构和个人借助信息系统为客户开立虚拟证券账户，借用他人证券账户、出借本人证券账户等，代理客户买卖证券，违反了《证券法》、《证券公司监督管理条例》关于证券账户实名制、未经许可从事证券业务的规定，损害了投资者合法权益，严重扰乱了股票市场秩序。

近日随着市场回稳，这些违法现象又出现了卷土重来的势头。中国证监会12日晚间发布并实施《关于清理整顿违法从事证券业务活动的意见》(下称《意见》)。

其中，针对备受关注的场外配资问题，《意见》要求，各证监局应当按照证监会《关于加强证券公司信息系统外部接入管理的通知》要求，督促证券公司规范信息系统外部接入行为，并于2015年7月底前后完成对证券公司自查情况的核实工作。

与此相对，中国证券业协会应从2015年8月份开始，依据其《证券公司外部接入信息系统评估认证规范》，认真开展相关评估认证工作。

实名制成为此次整顿运动的重点之一

《意见》要求，中国证券登记结算公司应当严格落实证券账户实名制，进一步加强证券账户管理，强化对特殊机构账户开立和使用情况的检查，严禁账户持有人通过证券账户下设子账户、分账户、虚拟账户等方式违规进行证券交易。

对通过外部接入信息系统买卖证券情形，证券公司应当严格审查客户身份的真实性、交易账户及交易操作的合规性，防范任何机构或者个人借用本公司证券交易通道违法从事交易活动。相关资讯可查询《中国证券经营机构行业市场供需与发展趋势预测报告》。

针对信息技术服务机构等相关方，《意见》提出，前述机构直接或者间接违法从事证券活动的，应当清理整顿。证监会《关于加强证券公司信息系统外部接入管理的通知》发布前的存量可以持续运行，按照有关规定逐步规范，但不得新增客户、账户和资产。

值得注意的是，此次清理整顿活动，除证监会发文之外，还得到了中国国家互联网信息办公室(网信办)的支持。

网信办当天发文表示，要求各互联网平台、媒体单位即日起，全面清理所有配资炒股的违法宣传广告信息，并采取必要措施禁止任何机构和个人通过网络渠道发布此类违法宣传广告信息。

对此，有分析人士指出，事实上，在此前针对场外配资业务的监管中，由于HOMS等配资系统公司及互联网配资平台并不属于证券期货经营机构，因此证监会机构部对其尚无名义上的监管权。

因此，在A股大跌前的该轮场外配资治理中，证监会仅通过命令证券公司自查来开展清理工作，而此次网信办的加入，无疑为进一步清扫场外配资提供了跨行业的协调性支持。